（文/张玉编辑/马媛媛）超比例增持，减持未公告、披露，在限制期内交易……日前，大连圣亚旅游股份有限公司（以下简称“大连圣亚”）董事兼总经理毛崴“摊上事儿”了。
日前，大连圣亚公告称，根据《证券法》相关规定，中国证监会对毛崴超比例增持、减持未报告、披露的行为给予警告，并处以30万元罚款；对其限制期内交易行为给予警告，并处以万元罚款。
据悉，毛崴与另一自然人姚石，共同通过磐京基金相关工作人员，控制使用共55个证券账户（以下简称“账户组”），交易大连圣亚。账户组于年11月14日持有大连圣亚比例5.3%，之后仍继续交易，于年8月10日达到最高点24.59%，截至年7月3日仍持有15.19%。
多账户疯狂交易
毛崴出生于年3月，除了担任大连圣亚的董事兼总经理，还曾担任磐京股权投资基金管理（上海）有限公司董事长。姚石出生于年3月。
年11月7日~年7月3日，毛崴与姚石共同通过磐京基金相关工作人员，控制使用“磐京基金”机构账户、“新证泰6号”等10支信托产品账户、“九逸赤电晓君量化3号证券私募投资基金”等7支私募产品账户、“杨某平”等37个个人账户共55个证券账户，交易“大连圣亚”。
然而，在增持“大连圣亚”达到5%及减持达到5%时，毛崴、姚石控制的账户组均未向证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，也未通知上市公司并予以公告，并且继续交易该股票，累计增持金额为18.18亿元，减持金额为16.35亿元。
对于证监会的上述陈述，毛崴和姚石的代理人均提出了反驳。其中，毛崴的代理人指出，第一，事先告知书并未列示账户组明细，属于行政处罚事实告知不明确。第二，账户控制关系认定存在严重错误，除磐京基金名下的机构账户以及由其管理的磐京稳赢2号基金账户外，其他涉案信托产品账户、私募基金产品账户以及个人账户与毛崴无关。
姚石的代理人提出，第一，姚石不是“大连圣亚”信息披露义务人，也不是限制期内停止交易的义务人，不应被认定为责任主体。第二，姚石对账户组交易没有控制决策权，从未控制使用任何账户交易“大连圣亚”。
综上，二人均请求免于处罚。不过，经过复核后，证监会逐一反驳了毛崴和姚石的相关陈述。
证监会指出，首先在案证据足以认定账户组在涉案期间的交易是由毛崴、姚石控制的。相关证据包括磐京基金相关工作人员的笔录、工作资料、配资协议、配资中介陈述、银行转账信息以及“杨某平”等个人账户持有人的陈述。
此外，相关账户控制人只要使用所控制的账户交易股票，其就有义务